Forex Kyc

Was ist KYC KYC, die für Know Your Customer steht, ist ein Verfahren, das von einer Investmentfirma durchgeführt wird, um den Schutz sowohl des Kunden als auch des Unternehmens zu fördern und zu fördern. KYC ermöglicht es den Wertpapierfirmen, ein solides Verständnis ihrer Kunden und den finanziellen Hintergrund dieser Kunden zu erhalten, so dass sie ihr Unternehmen effizient betreiben und die Chancen der Geldwäsche oder der Finanzierung des Terrorismus mindern können. KYC erklärt KYC bietet Investmentfirmen ein umfassenderes Wissen und Verständnis für den finanziellen Hintergrund und die Geschichte ihrer Kunden. Dies wird durch die Verarbeitung von Daten und Informationen über den Kunden erreicht, wobei spezifische Software und Daten verwendet werden. Die Durchführung der KYC-Überwachung ist obligatorisch und muss von allen Wertpapierfirmen in Übereinstimmung mit der zuständigen Regulierungsstelle durchgeführt werden. Wertpapierfirmen sind auch verpflichtet, die KYC-Formalitäten im Rahmen der Verhinderung des Geldwäscherechtsgesetzes 2002 einzuhalten. Der Zweck von KYC besteht darin, sicherzustellen, dass Forex-Brokern detaillierte Informationen über ihre Kunden erhalten, Risikobereitschaft, Anlagekenntnisse und Finanzlage. Investmentfirmen, die KYC-Monitoring durchführen, verwenden zunehmend fortschrittliche und spezialisierte Softwaresysteme, die speziell darauf ausgerichtet sind, verdächtige Kunden oder scheinbar gefährliche Konten zu identifizieren. KYC-Verfahren sind sowohl für den Auftraggeber als auch für die Wertpapierfirma von Vorteil, da das Unternehmen die Werkzeuge und Ressourcen zur Verfügung stellt, die für eine bessere Bekämpfung der Finanzierung des Terrorismus oder der Geldwäsche erforderlich sind. KYC-Verfahren sind daher außerordentlich effektiv, da ohne Kenntnis der Kunden Geschichte und Hintergrund, effektive Geldwäsche Prävention nicht gewährleistet werden kann. Alle Finanzinstitute sind verpflichtet, KYC-Verfahren durchzuführen, um ihre Kunden zu identifizieren und relevante Informationen über sie zu erhalten. Der Erwerb solcher Informationen gibt Investmentfirmen die Impulse und Klarstellungen, die sie benötigen, um Forex-Geschäft mit dem Kunden zu führen. Um sich über die Dienstleistungen von Starting Business zu informieren, besuchen Sie bitte unsere Services für Brokers section. Know Your Client - KYC Was ist Know Your Client - KYC Das Know Your Client-Formular ist ein Standard-Formular in der Investmentbranche, die Investitionsberater sichert detaillierte Informationen gewährleistet Über ihre Kunden Risikobereitschaft. Anlagekenntnisse und Finanzlage. KYC-Formulare schützen Kunden und Anlageberater. Die Kunden werden dadurch geschützt, dass ihr Anlageberater weiß, welche Anlagen am besten zu ihren persönlichen Situationen passen. Anlageberater werden durch das Wissen, was sie können und können nicht in ihre Kunden-Portfolio zu schützen. BEGRENZEN KÖNNEN KYC Die KYC-Regel (KYC) ist eine ethische Anforderung für diejenigen in der Wertpapierbranche, die sich mit Kunden bei der Eröffnung und Pflege von Konten befassen. Im Juli 2012 wurden zwei Regeln umgesetzt, die dieses Thema gemeinsam behandeln: Regulatory Authority (FINRA) Regel 2090 (Know Your Customer) und FINRA Rule 2111 (Eignung). Diese Regeln sind vorhanden, um sowohl den Broker-Händler und den Kunden zu schützen und so, dass Makler und Unternehmen fair mit Kunden umgehen. Die Know Your Customer Regel 2090 besagt im Wesentlichen, dass jeder Broker-Händler angemessene Anstrengungen bei der Eröffnung und Pflege von Kunden-Accounts verwenden sollte. Es ist eine Voraussetzung zu wissen und zu halten Aufzeichnungen über die wesentlichen Fakten der einzelnen Kunden sowie die Identifizierung jeder Person, die Autorität hat, auf den Kunden zu handeln. Die KYC-Regel ist wichtig, zu Beginn einer Kunden-Broker-Beziehung, um die wesentlichen Fakten der einzelnen Kunden vor, bevor Empfehlungen gemacht werden. Die wesentlichen Tatsachen sind die, die erforderlich sind, um das Kundenkonto effektiv zu betreuen und um besondere Behandlungsanweisungen für das Konto zu kennen. Darüber hinaus muss der Broker-Dealer mit jeder Person vertraut sein, die Autorität hat, im Namen des Kunden zu handeln, und der Broker-Dealer muss alle Gesetze, Vorschriften und Regeln der Wertpapierbranche zu erfüllen. Eignungsregel Wie in den FINRA Regeln für faire Praxis gefunden, geht Regel 2111 im Einklang mit der KYC-Regel und behandelt das Thema Empfehlungen. Die Eignung Regel 2111 stellt fest, dass ein Makler-Händler angemessene Gründe haben muss, wenn er eine Empfehlung, dass es für einen Kunden auf der Grundlage der Kunden finanzielle Situation und Bedürfnisse geeignet ist. Diese Verantwortung bedeutet, dass der Broker-Dealer eine umfassende Überprüfung der aktuellen Fakten und des Profils des Kunden einschließlich der Kunden anderer Wertpapiere durchgeführt hat, bevor er einen Kauf, Verkauf oder Austausch eines Wertpapiers vornimmt. Aufbau eines Kundenprofils Die Anlageberater und - firmen sind verantwortlich für die Kenntnis der finanziellen Situation jedes Kunden durch Erforschung und Erhebung der Kundenalter, anderer Investitionen, Steuerstatus, Finanzbedarf, Investitionserfahrung, Investitionszeithorizont, Liquiditätsbedarf und Risikobereitschaft. Die SEC verlangt, dass ein neuer Kunde detaillierte Finanzinformationen, einschließlich Name, Geburtsdatum, Adresse, Beschäftigungsstatus, Jahreseinkommen, Nettowert, Anlageziele und Identifikationsnummern vor der Eröffnung eines Kontos angeben.